27 oktober 2011 - Dat de compliancefunctie juist in banken zo sterk tot ontwikkeling is gekomen, komt mede door de sterke focus van de Europese en Nederlandse wetgevers op het voorkomen van misbruik van het financiële stelsel en de wetgeving die daar uit voortvloeit. De constatering is van professor Peter Diekman, partner bij KPMG Advisory NV en hoogleraar Compliance & Risk Management aan de Erasmus Universiteit Rotterdam.
Diekman stelt dat de compliancefunctie relatief jong is en in toenemende mate gezien wordt als onderdeel van het systeem van interne beheersing binnen de corporate governance van de bank. Volgens Diekman bestaat er weliswaar ten aanzien van verschillende financiële ondernemingen niet een enkel normenkader, maar kan zo`n kader wel ontwikkeld worden aan de hand van specifieke wet- en regelgeving. De compliancefunctie dient zich in elk geval te richten op vier zaken. Dit zijn het adviseren omtrent beleid en procedures, het uitvoeren van taken die gericht zijn op integere bancaire transacties, verbetering en bewaking van compliance en gedragverbetering.
Het controleren van de compliancefunctie is niet eenvoudig. Niet alleen moet voor een audit een duidelijke norm worden bepaald, een audit is pas zinvol als de auditor beschikt over voldoende kennis van het controleobject.
Bron(nen): Maandblad voor Accountancy en Bedrijfseconomie (oktober 2011)
Informeren, boeien en amuseren – Steve Jobs heeft presentaties tot een kunstvorm verheven. De vroegere CNN-journalist Carmine Gallo heeft de technieken van het presentatiegenie geanalyseerd en de conclusies in een E-book gebundeld. Download nu het whitepaper gratis op CitrixOnline!
Op de vernieuwde site van Brisk Magazine vindt u meer dan 100 handige checklists voor ondernemers. Van het oprichten van een BV, het uitvoeren van een marktonderzoek, tot elektronisch factureren. Van de checklist 'functioneringsgesprek' tot het tegengaan van een jetlag. En nog veel meer. Gratis. Meld u nu aan!
Wilt u ook risico's nemen, knopen doorhakken en moeiteloos collega's en vrienden overtuigen? Kies dan voor de strategieën en tactieken van de generaal, toonbeeld van daadkracht en heldere communicatie.
